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美国证券交易委员会开辟了网络安全战争的新战线

网络安全

在过去的几年里,SEC一直在为金融公司发布适当的网络安全政策和程序的指导意见。SEC宣布与总部位于圣路易斯的投资公司R.T.琼斯资本股票管理公司(R.T. Jones Capital Equities Management,简称R.T. Jones Capital Equities Management)达成了一项协议该公司被指控未能充分保护约10万人的个人信息(“PI”)。与这一趋势一致的是,美国证券交易委员会(SEC)宣布,其合规检查和检查办公室(OCIE)将进行第二轮调查[1]进入经纪公司和咨询公司的网络安全实践(“网络安全审查倡议”)。这些举措表明,SEC正在加大对投资公司信息安全实践的审查力度,并表明该监管机构愿意执行其发布的指导意见。

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证券交易:美国证券交易委员会报告突出了网络安全防范方面的最佳(和最差)做法

2015年2月3日,美国证券交易委员会发布了一份风险预警,针对经纪公司和咨询公司的网络安全问题,并就如何保护自己和自己的网络账户向投资者提供了建议。美国金融业监管局发布了一份类似的、更广泛的报告。网络安全实践报告“在同一天。”

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