合规检查和考试办公室

SEC在网络安全战争中开辟了一个新的前沿

网络安全

在过去的几年里,证券交易所已向金融公司的适当网络安全政策和程序发出指导。在该信号的举例中,监管机构愿意将肌肉纳入其网络安全指导的意愿,审案委员会宣布与圣路易斯的投资公司达成协议,R.T.琼斯资本股票管理(“R.T.JONES”或“公司”),解决公司未能充分保护大约100,000人的个人信息(“PI”)的收费。截至此趋势一致,仲裁股宣布其合规检验和考试办公室(“OCIE”)将进行第二轮调查[1]进入经纪和咨询公司的网络安全实践(“网络安全考试倡议”)。这些动作证明了SEC越来越多的投资公司信息安全实践,并表明监管机构愿意强制执行其发布的指导。

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为经纪而进行:秒报告突出了网络安全准备中的最佳(和最差)实践

2015年2月3日,美国证券交易委员会发布了一个风险警报,并在经纪和咨询公司处发布了网络安全问题,以及投资者的建议,他们可以保护自己及其在线账户。芬兰发出类似,更广泛的“关于网络安全实践的报告“ 在同一天。

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